今天(5月24日),上海金融法院公开开庭审理原告刘某某、郑某某诉被告上海金力泰化工股份有限公司(以下简称金力泰)、袁某、罗某证券乖张述说牵扯纠纷一案。该案是2019年改革《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)以来,寰球首例因上市公司董监高(上市公司董事、监事和高等料理东说念主员的简称)未实行增握承诺激励的证券侵权纠纷案件。本案禁受示范判决机制进行审理。
原告刘某某、郑某某告状称:
2021年6月15日,金力泰公司发布公告,载明公司董事兼总裁袁某、控股子公司总司理罗某霸术在6个月内增握金力泰公司股份;嗣后,金力泰公司再次公告称,袁某、罗某上述增握承诺实行期限展期至2022年9月30日。2022年9月30日,金力泰公司公告称,袁某、罗某未依照承诺增握金力泰公司股份。2022年10月20日,中国证券监督料理委员会上海监管局分歧对袁某、罗某选拔出具警示函的行政监管措施。原告因上述股份增握承诺购买了金力泰公司股票,而袁某、罗某未实行承诺导致其投资归天,故条目金力泰公司、袁某、罗某共同抵偿投资差额归天、佣金归天等认为900余万元。
被告金力泰公司辩称:
其并非被选拔行政监管措施的主体,针对被告袁某、罗某增握股份的全经过,公司实时、信得过、准确、完满地发布了公告,不存在信息涌现行恶违法算作,且已就增握展期事宜实时召开董事会、监事会和鼓动大会审议,设施正当合规。
被告袁某、罗某共同辩称:
两被告也曾笔据章程实时将增握意愿、资金筹措情况及因资金筹措辛劳导致展期等情况书面奉告金力泰公司,因客不雅上实行才略不及,无法再实行增握承诺,不存在主不雅上“忽悠式增握”的特意或舛讹,对此,公司也实时发布了公告。股价下落主若是由于阛阓全体及企业自己计算情况导致,且在发布增握霸术的同期,金力泰公司其他董监高还有减握算作,并非两被告乌有行增握承诺导致。
本次庭审禁受争点审理阵势,在固定各方无争议事实的基础上,合议庭聚焦公开承诺增握上市公司股票算作的法律性质和法律递次体系、违背增握承诺的民事牵扯组成要件及归责原则等方面,要点围绕两边争议的被告方是否违背信息涌现义务、是否快活担证券乖张述说侵权牵扯以及是否组成其他类型侵权等争议焦点进行了审查。
本案将择期宣判。
法律小贴士:
2019年改革的《证券法》新增第八十四条第二款章程,刊行东说念主过火控股鼓动、本体松手东说念主、董事、监事、高等料理东说念主员等作出公开承诺的,应当涌现;乌有行承诺给投资者酿成归天的,应当照章承担抵偿牵扯。该条章程初次从法律层面明确了违背公开承诺的民事抵偿牵扯。
示范判决机制是指在处理群体性证券纠纷中,登科具有代表性的案件先行审理、先行判决,通过推崇示范案件的引颈作用,妥善化解平行案件的纠纷处置机制。
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